FCA致受监管公司的一封信:不要营造误导性促销

文:Bery 2019-01-10 14:31:04
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英国金融监管机构FCA昨日向所有受监管公司的CEO或同等职位人员发出了一封信,在信中敦促他们确保其投资者拥有所有必要信息,以正确评估其产品的监管覆盖范围

FCA在声明中提醒受监管公司在与客户沟通时的义务,并强烈鼓励它们审查其网站和金融促销。

FCA发现,在许多情况下公司的促销活动给人的印象是:公司所有的产品都受到FCA的监管,但其实有些并不是。换句话说,有的公司谎称其某些产品有FCA或其他监管机构的监管,并将不受监管的服务不当地出售给投资者,使投资者处于面临严重损失的风险。

之前,某些投资就因为这一发现而被禁。具体而言,监管机构已禁止公司以促销方式使用其FCA授权状态,包括在未经许可的情况下使用FCA徽标。

“对于那些只有某些业务受到监管的公司,如果它们暗示客户其所有业务都受到监管从而推销不受监管的那些业务时,那么这是完全不可接受的。 我们致力于消除这种误导性做法,并建议客户在做出投资选择之前向公司询问其将购买的产品是否真正受到FCA的监管,”FCA执行监督部长Jonathan Davidson表示。

该信函进一步指出,FCA十分关切所发现的不良标准行为,一些公司还将有可能受到执法部门的调查。

公司必须在传达清晰业务信息的同时,也要保证遵守FCA的相关要求。其CEO还需要考虑所审核的金融促销是否公平和明确,不构成误导。

“虽然我们不审核广告,但公司要确保其金融促销符合我们的规定,我们会监控英国不同媒体的广告,”信中如是写道。

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