ASIC吊销Solar Financial Advisory的AFS牌照

文:Valerie 2018-12-06 09:34:15
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澳大利亚监管局ASIC已经吊销Solar Financial Advisory Pty Ltd(以下简称为“Solar”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。ASIC吊销Solar公司AFS牌照详情如下:

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了悉尼Solar Financial Advisory Pty Ltd(Solar)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,自2018年11月21日起生效。

因担心持牌商的监管问题(参考编号:18-199MR),ASIC对Solar进行了监控。

ASIC的监督重点是Solar的政策和程序是否充分,以及为客户提供的建议质量。

ASIC发现Solar未能:

1. 管理利益冲突;

2. 确保其代表遵守金融服务法;

3. 适当监管和监督其代表,包括未能进行审计;以及

4. 充分管理其内部争议解决程序。

根据ASIC的监督调查结果,Solar于2018年10月30日任命了清算人。当时Solar的唯一董事是Maria Cheer女士,她也是公司的创始人和授权代表。

从ASIC取消Solar的AFS牌照可以看出:ASIC在不断努力提高整个金融服务行业标准。

Solar背景

Solar Financial Advisory自2013年1月18日起持有AFS牌照(监管号:431915)。

ASIC官网原文截图如下:

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