Berndale Capital奔德尔牌照被撤,前董事被禁重投业界6年

文:Bery 2018-11-30 16:27:26
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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周五宣布,撤销Berndale Capital Securities Pty Ltd(奔德尔)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,这是一家总部位于墨尔本的场外交易(OTC)衍生品发行人。

ASIC不仅撤销该公司牌照,还禁止Stavro D'Amore提供金融服务六年。 D'Amore是Berndale的前任董事,并且是AFS牌照的唯一负责经理和关键人物。

在行政听证会之后,ASIC发现Berndale在很多方面都未能达到AFS牌照标准,包括公司未确保其代表(D'Amore)遵守金融服务法,没有足够的财务和人力资源,不遵守客户资金报告要求

澳大利亚监管机构还发现,Berndale没有适当的内部争议解决方案,也没有提交年度财务报表和审计报告。总体而言,ASIC认为该公司“可能违反其作为AFS牌照持有者的一般义务”。

关于D'Amore,ASIC通告,其没有经过充分培训,也没有能力提供金融服务,并参与了Berndale的牌照违法行为。因此,证券监管机构表示他可能违反金融服务法。

在审理此案时,ASIC专员Cathie Armor表示:“AFS持牌人必须确保他们遵守报告、能力和资源要求。如果AFS持牌人允许其他实体在其许可下运营,持牌人要确保其代理不得提供未经许可的金融服务,并确保其代理受到适当监控。 ASIC将采取果断的监管措施来解决此类不当行为,以防止投资者遭受损失。“

为使Berndale的客户尽可能轻松地度过过渡期,该公司的牌照有效期将延至2018年12月20日,以允许公司最终确定现有客户的交易账户。

此外,Berndale的牌照将从2019年5月23日起正式失效,以使公司在过渡期间继续执行争议解决计划。因此,任何有关该公司的争议都可以通过澳大利亚金融投诉局(AFCA)解决,包括专业赔偿保险在内。

ASIC官方公布截图如下:

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